• SEC在數字資產結算方面邁出重要一步

    美國SEC發布不行動函 在數字資產結算方面邁出重要一步

    美國證券交易委員會(SEC)在簡化數字資產證券結算方面邁出了重要一步,將之前的四步流程壓縮為三步,以降低經紀交易商的操作風險。

    SEC在9月25日發布了一份不行動函,聲明如果他們遵守新的指導方針,它將不會對任何使用另類交易系統(ATS)來交易數字資產證券的經紀交易商進行處罰。

    據監管機構稱,一些ATS希望在沒有托管交易資產的情況下,進行簡化模式。大多數ATS遵循四個步驟:首先,買賣雙方將訂單發送到ATS;其次,ATS匹配訂單;第三,ATS通知買賣雙方有關匹配的交易;最后,交易通過雙方或其托管人完成雙邊交易。

    但是,美國金融業監管局(FINRA)要求對這一過程更加明確,以防經紀交易商無法對資產進行實物托管。

    一些經紀交易商認為,這種四步模式讓他們面臨太多風險。 ATS要求允許他們簡化流程。根據不行動函,這一過程將包括:

    步驟1:買方和賣方將各自的訂單發送給ATS,將各自提交給ATS的訂單通知各自的托管人,并在ATS通知托管人進行ATS匹配時,指示各自的托管人按照其訂單的條款結算交易;

    步驟2:ATS匹配訂單;

    步驟3:ATS將匹配的交易通知買賣雙方及其各自的保管人,并且托管人執行條件指示。

    根據SEC第15c3-3條(b)款(客戶保護規則)的規定,經紀交易商必須“獲得并保持對經紀交易商為客戶賬戶持有的所有全額支付或超額保證金證券的實際管有或控制權。”該規則可防止客戶在ATS發生故障時,避免在獲取其證券時丟失或延遲。但這在處理數字資產時就變得困難了。

    SEC表示,選擇簡化模式的經紀交易商將不會面對與《客戶保護規則》有關的任何執法行動。不行動函中指出,尋求實施這一過程的經紀商已解決了對其托管職責的擔憂,指出他們的運營資本至少為25萬美元,而且他們明確告知客戶,經紀交易商運營商不能保證或負責結算交易。他們還解釋說,他們確保他們有程序評估證券型通證在SEC的注冊,并且確保資產符合聯邦法律。

    然而,監管機構明確表示,不行動函“僅針對ATS在本信函規定情況下交易數字資產證券的情況,不涉及經紀交易商對數字資產證券的托管或控制。”

    盡管這封信表達了SEC工作人員對執法的意見,但這不是法律上的決定,但這仍然表明,對虛擬資產的監管正在變得更加精細和細致。

    在過去的幾年里,以及在Jay Clayton擔任SEC主席期間,SEC一直更加關注對數字資產的監管。

    24小時熱點

    非常硬核的LP流動性挖礦的核算

    2021年1月19日20:00MDX正式上線交易挖礦和流動性 ...

    667157

    幣安

    NFT藝術品交易所

    NFT交易平臺可以類比淘寶、閑魚的商業模式去理解,配合NFT ...

    750071

    HitBTC交易所

    數字人民幣APP支持綁定8家銀行的銀行卡

    2021年是DCEP普及年。而要普及,銀行的數字人民幣錢包必 ...

    232413

    區塊鏈優點

    什么是去中心化交易所(DEX)?

    去中心化交易所是一個基于區塊鏈的交易所,它不將用戶資金和個人 ...

    584127

    bitFlyer交易所

    最近央行提出的DC/EP是什么?

    2019年8月10日,央行結算司副司長穆長春發表演講,介紹了 ...

    489319

    網絡資源

    柴犬幣SHIB來了

    受狗狗幣啟發,柴犬幣(SHIB)近兩天被創造出來。

    1094831

    比特

    國家區塊鏈相關政策匯總

    據零壹智庫不完全統計,截至2019年12月,國家層面共計出臺 ...

    398514

    區塊鏈是什么

    “星火·鏈網”正式啟動

    中國信息通信研究院工業互聯網與物聯網研究所所長金鍵首次介紹了 ...

    233136

    HitBTC交易所

    發改委發布《產業結構調整指導目錄》:挖礦或將在2021年被淘汰(附全文)

    2019年4月8日,發改委發布《產業結構調整指導目錄(201 ...

    203898

    區塊鏈的前景

    比特幣和Libra在央行數字貨幣的世界中將扮演什么角色

    拉古拉姆·拉詹認為比特幣屬于“投機資產”,而Libra則是專 ...

    79740

    區塊鏈的應用領域

    熱點專題

    2020年打假總結:存活近3年?瘋狂的“傳銷幣”GEC是怎么茍延殘喘至今?

    幣圈從來不缺乏資金盤或是傳銷幣,但多數都不長久,一夜之間項目 ...

    2692746

    區塊鏈的作用

    2020年打假總結:Pi?Network項目的傳銷性質

    曾經,號稱“走路就能賺錢”擁有大量用戶和廣泛影響的國內APP ...

    1401286

    區塊鏈的作用

    柴犬幣SHIB來了

    受狗狗幣啟發,柴犬幣(SHIB)近兩天被創造出來。

    1094831

    比特

    NFT藝術品交易所

    NFT交易平臺可以類比淘寶、閑魚的商業模式去理解,配合NFT ...

    749122

    HitBTC交易所

    非常硬核的LP流動性挖礦的核算

    2021年1月19日20:00MDX正式上線交易挖礦和流動性 ...

    665796

    幣安

    騙走了中國人5000億MBI集團的“易物幣”長什么樣的

    人性終究還是舍棄不掉自己貪婪的一面! 今年10月 ...

    643917

    區塊鏈的特點是什么

    什么是去中心化交易所(DEX)?

    去中心化交易所是一個基于區塊鏈的交易所,它不將用戶資金和個人 ...

    583101

    bitFlyer交易所

    在Mdex上挖礦教程

    Mdex是火幣生態鏈上的去中心化交易所,Mdex挖礦于1月1 ...

    539306

    大都會資本

    PlusToken正式跑路?你該怎么辦?

    今天中午,一則消息刷遍了幣圈,但是伴隨著消息一起傳播的,是更 ...

    519196

    區塊鏈的概念

    POC共識機制挖礦必將引發下一輪的挖礦浪潮

    隨著行情的好轉,技術與底層平臺的不斷更新與完善,區塊鏈應用正 ...

    494321

    ViaBTC
    av免费观看